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「使徒行者优酷网」银河康乐股票型证券投资基金招募说明书(更新摘要)

时间:2019-06-29 16:28来源:使徒行者优酷网 作者:股票配资网 点击:
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  「使徒行者优酷网」银河康乐股票型证券投资基金招募说明书(更新摘要)


         随着市场环境的变化,或因指数编制及发布等方面的原因,如果上述业绩比较基准不适用本基金,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准无需召开基金持有人大会,但应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。本报记者:股票配资eflatunokullari.com
 
 
  (五)风险收益特征
 
 
  本基金为主动管理的股票基金,属于证券投资基金中预期风险与预期收益较高的投资品种,使徒行者优酷网理论上其风险收益水平高于货币市场基金、混合型基金和债券型基金。
 
 
  (六)投资决策依据和投资程序
 
 
  1、投资决策依据(1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;
 
 
  (2)国内外宏观经济发展状况、宏观经济政策导向、微观经济运行环境和证券市场发展态势;
 
 
  (3)投资资产的预期收益率及风险水平等。
 
 
  2、投资程序(1)研究与分析
 
 
  本基金管理人内设研究部,通过对宏观、政策、行业、公司、市场等方面的分析,制定投资策略建议和投资建议。
 
 
  本基金管理人内设绩效与风险评估小组,运用风险模型及监测指标定期或根据需要对基金绩效进行评估,并向基金经理反馈。
 
 
  (2)构建投资组合
 
 
  投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下,使徒行者优酷网审批确定基金资产配置和行业配置方案,并审批重大单项投资决定。
 
 
  基金经理在投资决策委员会的授权下,参考研究部和绩效与风险评估小组的研究分析,制定基金的投资策略,在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工作。
 
 
  (3)交易
 
 
  基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作,并将指令的执行情况反馈给基金经理。
 
 
  (4)组合监控与调整
 
 
  基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况。监察部对基金投资进行日常监督。绩效与风险评估小组定期对基金投资进行绩效评估和风险分析,并通过监察部呈报给合规审查与风险控制委员会及督察长办公室、投资决策委员会、基金经理及相关人员。在监察部和绩效与风险评估小组提供的绩效评估和风险分析报告的基础上,使徒行者优酷网基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行反思,对基金投资组合不断进行调整和优化。
 
 
  (七)投资限制
 
 
  1、组合限制
 
 
  基金的投资组合应遵循以下限制:
 
 
  (1)本基金的股票资产投资比例为基金资产的80%-95%,其中,投资于本基金定义的健康快乐主题相关股票资产的比例不低于非现金基金资产的80%;
 
 
  (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,使徒行者优酷网保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
 
 
  (3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;
 
 
  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;
 
 
  (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
 
 
  (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;
 
 
  (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%;
 
 
  (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;
 
 
  (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
 
 
  (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;
 
 
  (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
 
 
  (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。使徒行者优酷网基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
 
 
  (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
 
 
  (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;
 
 
  (15)本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合:
 
 
  1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%;
 
 
  2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
 
 
  3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有的股票总市值的20%;
 
 
  4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定,即占基金资产的80%-95%;
 
 
  5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;
 
 
  (16)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资;
 
 
  (17)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,使徒行者优酷网不得超过该上市公司可流通股票的15%;
 
 
  (18)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;
 
 
  (19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%;
 
 
  因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
 
 
  (20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
 
 
  (21)法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制。
 
 
  除上述第(2)、(12)、(19)、(20)项以外,因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。
 
 
  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。使徒行者优酷网基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
 
 
  法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。
 
 
  2、禁止行为
 
 
  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
 
 
  (1)承销证券;
 
 
  (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
 
 
  (3)从事承担无限责任的投资;
 
 
  (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
 
 
  (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
 
 
  (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
 
 
  (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
 
 
  法律法规或监管部门取消上述限制,使徒行者优酷网基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
 
 
  (八)基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
 
 
  1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相应权利,保护基金份额持有人的利益;
 
 
  2、有利于基金财产的安全与增值;
 
 
  3、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
 
 
  4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
 
 
  (九)基金的融资、融券
 
 
  本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
 
 
  (十)基金投资组合报告(截止于2019年3月31日)
 
 
  本投资组合报告已经基金托管人复核,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。
 
 
  1.1报告期末基金资产组合情况
 
 
  1.2报告期末按行业分类的股票投资组合
 
 
  1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
 
 
  1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
 
 
  注:本基金本报告期末未持有港股通股票。
 
 
  1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
 
 
  1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
 
 
  1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
 
 
  1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
 
 
  注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
 
 
  1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
 
 
  注:本基金未进行贵金属投资。
 
 
  1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
 
 
  注:使徒行者优酷网本基金本报告期末未持有权证。
 
 
  1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
 
 
  1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
 
 
  注:本基金本报告期末未投资股指期货。
 
 
  1.9.2本基金投资股指期货的投资政策
 
 
  注:本基金在本期没有股指期货投资。
 
 
  1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
 
 
  1.10.1本期国债期货投资政策
 
 
  注:本基金未投资国债期货。
 
 
  1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
 
 
  注:本基金未投资国债期货。
 
 
  1.10.3本期国债期货投资评价
 
 
  注:本基金未投资国债期货。
 
 
  1.11投资组合报告附注
 
 
  1.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
 
 
  新华保险601366:2018年10月,因存在欺骗投保人、使徒行者优酷网编制虚假材料和未按照规定使用经批准或者备案的保险费率等行为,新华人寿被银保监会罚款110万元。
 
 
  本基金投资的前十名证券中,除了新华保险,其他九只证券没有发行主体被监管部门立案调查的情形以及在报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。
 
 
  1.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
 
 
  注:本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
 
 
  1.11.3其他资产构成
 
 
  1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
 
 
  注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
 
 
  1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
 
 
  注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
 
 
  1.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
 
 
  注:因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
 
 
  第六节基金的业绩
 
 
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,使徒行者优酷网但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。有关业绩数据经托管人复核。(截止2019年3月31日)
 
 
  自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
 
 
  第七节基金的费用
 
 
  (一)基金费用的种类
 
 
  1、基金管理人的管理费;
 
 
  2、基金托管人的托管费;
 
 
  3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
 
 
  4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
 
 
  5、基金份额持有人大会费用;
 
 
  6、基金的证券、期货交易费用;
 
 
  7、基金的银行汇划费用;
 
 
  8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用;
 
 
  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,使徒行者优酷网可以在基金财产中列支的其他费用。
 
 
  (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
 
 
  (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
 
 
  1、基金管理人的管理费
 
 
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
 
 
  H=E×1.5%÷当年天数
 
 
  H为每日应计提的基金管理费
 
 
  E为前一日的基金资产净值
 
 
  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
 
 
  2、基金托管人的托管费
 
 
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
 
 
  H=E×0.25%÷当年天数
 
 
  H为每日应计提的基金托管费
 
 
  E为前一日的基金资产净值
 
 
  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,使徒行者优酷网由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
 
 
  上述“(一)、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
 
 
  (四)不列入基金费用的项目
 
 
  下列费用不列入基金费用:
 
 
  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
 
 
  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
 
 
  3、《基金合同》生效前的相关费用;
 
 
  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
 
 
  (五)费用调整
 
 
  基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
 
 
  第八节对招募说明书更新部分的说明
 
 
  银河康乐股票型证券投资基金本次更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关法规及《银河康乐股票型证券投资基金基金合同》进行更新编写,更新的内容主要包括以下几部分:
 
 
  1、“重要提示”日期根据实际情况进行了相应更新,使徒行者优酷网本招募说明书所载内容截止日为2019年5月18日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计),定于2019年6月29日前公告。
 
 
  2、“三、基金管理人”,根据实际情况更新了基金管理人的相关信息。
 
 
  3、“四、基金托管人”部分,根据托管人提供的资料更新了的相关信息。
 
 
  4、“五、相关服务机构”部分,增加了相关代销机构,对原有销售机构进行更新,各新增代销机构均在指定媒体上公告列示,更新了会计师事务所和经办注册会计师信息。
 
 
  5、“十、基金的投资”之“(十)基金投资组合报告”更新为截止日为2019年3月31日的报告,该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核,未经审计。“(十一)基金的业绩”中对基金成立以来至2019年3月31日的基金业绩表现进行了披露。该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核,但相关财务数据未经审计。
 
 
  6、“二十三、其他应披露事项”中列示了本报告期内本基金及本基金管理公司在指定报纸上披露的公告。
 
 
  银河基金管理有限公司

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